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2019年證券從業資格考試法律法規每日一練

發布時間:2019-05-17 18:08:44

 1、股票發行后股息率不再變動的優先股票,稱為()。

A、股息率固定優先股票 B、股息率可調整優先股票 C、可轉換優先股票 D、可贖回優先股票 正確答案: A 【專家解析】股票發行后股息率不再變動的優先股票,稱為股息率固定優先股票。 2、基金托管費通常按()的一定比率提取。 A、基金資產總值 B、基金資產凈值 C、基金份額凈值 D、以上都不對 正確答案: B 【專家解析】基金管理人負責基金的具體投資決策和日常管理。 3、我國的()規定我國地方政府不得發行地方政府債券。 A、《證券法》 B、證監會 C、《中華人民共和國預算法》 D、國務院 正確答案: C 【專家解析】我國從1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規定,地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定的除外)。 4、期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡,期權的買方以支付一定數量的()為代價而擁有了這種權利。 A、期權費 B、利率 C、本金 D、執行價格 正確答案: A 【專家解析】期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡,期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利。 5、在誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息效力期限為()。 A、1年 B、3年 C、5年 D、10年 正確答案: C 【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。 6、根據我國政府對WTO的承諾,我國加入WTO后3年內,允許外國證券公司設立合營公司,外資比例不超過()。 A、[1/3] B、[1/2] C、[2/3] D、[1/4] 正確答案: A 【專家解析】加入后3年內,允許外國證券公司設立合營公司,外資比例不得超過1/3。 7、對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。 A、20個工作日 B、30個工作日 C、1個月 D、3個月 正確答案: A 【專家解析】對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。 8、下列哪項衍生工具通常在()TC市場交易()。 A、遠期臺約 B、期貨 C、期權 D、權證 正確答案: A 【專家解析】遠期合約通常在場外市場進行交易。 9、誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期年限為()。 A、1年 B、3年 C、5年 D、10年 正確答案: C 【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。 10、自股東會會議決議通過之日起60日內,股東與公司不能達成股權收購協議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起()內向人民法院提起訴訟。 A、30日 B、45日 C、60日 D、90日 正確答案: D 【專家解析】自股東會會議決議通過之日起60日內,股東與公司不能達成股權收購協議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。 11、未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計,并報送審計報告,沒有違法所得的,可處罰款()。 A、5萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 正確答案: A 【專家解析】未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計,并報送審計報告,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 12、()依法對證券市場實行監督管理,維護證券市場秩序,保障其合法運行。 A、國務院證券監督管理機構 B、證券交易所 C、證券業協會 D、國務院 正確答案: A 【專家解析】國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理,維護證券市場秩序,保障其合法運行。 13、我國的銀行間債券市場的現券交易品種目前有()。 A、國債和以市場化形式發行的政策性金融債券 B、企業債券 C、公司債券 D、企業中期票據 正確答案: A 【專家解析】我國的銀行間債券市場的現券交易品種目前有國債和以市場化形式發行的政策性金融債券。
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