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2019證券從業《金融市場基礎知識》模擬題及全面解析(19)

發布時間:2019-05-15 23:17:31

  1、我國的國際債券主要有( )。

  I .政府債券

  II .金融債券

  III .特種債券

  IV .可轉換公司債券

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:C

  2、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。

  I .所借貸貨幣資金的數額

  II .在借貸時間內的資金成本或應有的補償

  III .借貸的時間

  IV .回購時間

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:A

  3、商業銀行發行金融債券應具備的條件是()。

  Ⅰ.最近3年連續盈利

  Ⅱ.核心資本充足率不低于10%

  Ⅲ. 最近3年沒有重大違法違規行為

  Ⅳ.具有良好的公司治理機制

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案是:C

  4、債券的有價證券屬性主要表現為( )。

  I .債券可贖回

  II .債券本身有一定的面值

  III .持有債券可按期取得利息

  IV .債券是虛擬資本

  A.I、II

  B.II、III

  C.III、IV

  D.I、IV

  正確答案是:B

  5、商業銀行債券包括( )。

  I .商業銀行金融債券

  II .商業銀行次級債券

  III .混合資本債券

  IV .政策性金融債券

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:A

  6、歐洲債券的描述正確的是( )。

  I .債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

  II .由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值,故也稱無國籍債券

  III .歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

  IV .歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多,它不需要官方主管機構的批準

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

  正確答案是:C

  7、金融衍生工具的基本特征是()。

  I .跨期性

  II .杠桿性

  III .不確定性或高風險性

  IV .聯動性

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  8、下列關于公司型基金的敘述中,正確的是( )。

  I .基金的設立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨立法人機構

  II .按照基金設立時所規定的投資目標和策略,將基金資產分散投資于眾多的金融產品上

  III .投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人

  IV .基金的組織結構與一般股份公司類似,設有董事會和股東大會,基金資產歸公司所有

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:A

  9、根據我國《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規定,衍生工具包括( )。

  I .互換和期權

  II .投資合同

  III .期貨合同

  IV .遠期合同

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III

  D.I、III、IV

  正確答案是:D

  10、基金從設立到終止要支付一定的費用,它們包括()。

  I .運作費

  II .管理費

  III .交易費

  IV .托管費

  A.I、II、III

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  11、在投資品種存在活躍市場的情況下,下列關于基金資產估值原則的描述中,正確的有( )。

  I .如果估值日有市價的,應當采用市價確定公允價值

  II .如果估值日沒有市價的,但最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的,應當采用最近交易的市價確定公允價值

  III .如果估值日沒有市價的,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,應當參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易的市價,確定公允價值

  IV .有充分證據表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的,應對最近交易的市價進行調整,以確定投資品種的公允價值

  A.I 、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  12、金融衍生工具按照基礎工具分類可以分為()。

  I .貨幣衍生工具

  II .利率衍生工具

  III .股權式衍生工具

  IV.信用衍生工具

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  13、我國《基金法》規定,下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定( )。

  I .提前終止基金合同

  II .基金擴募或者延長基金合同期限

  III .轉換基金運作方式

  IV .提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  14、關于金融期權的說法正確的是()。

  Ⅰ.利用金融期權進行套期保值,可通過執行金融期權來避免損失,又可通過放棄期權來保護利益

  Ⅱ.利用金融期權進行套期保值,在避免價格不利變動造成損失的同時,也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益

  Ⅲ. 金融期權交易雙方必須保有一定的流動性較高的資產,以備不時之需

  Ⅳ.金融期權交易中,只有期權出售者才需開立保證金賬戶

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  正確答案是:C

  15、對于交易所交易基金,投資者可選擇的交易方式有()。

  I .標購

  II .申購

  III .贖回

  IV .在交易所買賣

  A.I、II、III

  B.II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:C

  16、與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是( )。

  I .債券

  II .股票

  III .銀行定期存款單

  IV .金融衍生工具

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  17、關于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是()。

  Ⅰ.封閉式基金有固定存續期,通常在5年以上

  Ⅱ.開放式基金可隨時提出申購或贖回申請,大部分不上市交易

  Ⅲ. 開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響

  Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案是:B

  8、系統風險又被稱為( )。

  I .可分散風險

  II .不可分散風險

  III .不可回避風險

  IV .可回避風險

  A.I、IV

  B.II、III

  C.I、II

  D.III、IV

  正確答案是:B

  19、下列選項中,能夠影響流動性強弱的是( )。

  I .金融機構的資產負債比例及構成

  II .客戶的財務狀況和信用

  III .二級市場的發育程度

  IV .已建立的融資渠道

  A. I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  20、契約型基金的當事人有()。

  Ⅰ .管理人

  Ⅱ .托管人

  Ⅲ .承銷公司

  Ⅳ .投資者

  A.Ⅰ、 Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

  C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

  正確答案是:B

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