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2019證券從業資格《法律法規》考前沖刺卷(5)

發布時間:2019-03-23 22:08:18

 一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  1[單選題] 下列關于公開發行證券的說法,錯誤的是( )。

  A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

  B.改變招股說明書所列資金用途,必須經股東大會作出決議

  C.股票依法發行后,發行人經營與收益的變化,由發行人自行負責

  D.公開發行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產性支出

  參考答案:D

  參考解析:《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定,公開發行公司債券籌集的資金,必須用于核準的用途,不得用于彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤

  2[單選題] 有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。

  A.合規負責人

  B.合規部

  C.證券安全監管負責人

  D.監事會

  參考答案:A

  參考解析:《證券公司監督管理條例》第二十三條規定,證券公司設合規負責人,對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

  3[單選題] 在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的( )個月內不得轉讓。

  A.12

  B.18

  C.24

  D.36

  參考答案:A

  參考解析:在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

  4[單選題] 經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司,國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起( )日內解除對其采取的有關措施。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  參考答案:A

  參考解析:經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司,國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施

  5[單選題] 中國證監會按照( )的授權和相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

  A.全國人大

  B.國務院

  C.全國人大常務委員會

  D.中國人民銀行

  參考答案:B

  參考解析:中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構,按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管

  6[單選題] 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起( )個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:B

  參考解析:證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構

  7[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定,證券公司應當制定( ),明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。

  A.信息隔離制度

  B.業務隔離制度

  C.跨墻管理制度

  D.人員隔離制度

  參考答案:C

  參考解析:證券公司應當制定跨墻管理制度,明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范

  8[單選題] 下列情形中,股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。

  A.對外提供擔保

  B.股份獎勵給本公司職工

  C.減少注冊資本

  D.與持有本公司股份的其他公司合并

  參考答案:A

  參考解析:根據《中華人民共和國公司法》第一百四十二條的規定,公司不得收購本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;股份獎勵給本公司職工;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的

  9[單選題] 設立有限責任公司,應當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請名稱預先核準,預先核準的公司名稱保留期為( )個月。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

  參考答案:C

  參考解析:設立有限責任公司,應當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請名稱預先核準,預先核準的公司名稱保留期為6個月

  10[單選題] 擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司,對直接負責的主管人員其他直接責任人員給予警告,并處以( )的罰款。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.3萬元以上10萬元以下

  C.10萬元以上30萬元以下

  D.3萬元以上30萬元以下

  參考答案:D

  參考解析:擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  11[單選題] 法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的,設立這類公司的正確程序是( )。

  A.設立人應先向公司登記機關申請登記,然后依法辦理審批手續,最后領取營業執照

  B.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記

  C.設立人應先向公司登記機關申請登記,然后領取營業執照,最后依法辦理審批手續

  D.設立人應先依法辦理審批手續,再向公司登記機關申請登記,最后領取營業執照

  參考答案:D

  參考解析:設立公司,應當依法向公司登記機關申請設立登記。但法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的,應當在公司登記前依法辦理批準手續。依法成立的公司,由公司登記機關發給營業執照。

  12[單選題] 有限責任公司的權力機構是( )。

  A.監事會

  B.理事會

  C.董事會

  D.股東會

  參考答案:D

  參考解析:《中華人民共和國公司法》第三十六條規定,有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構,依照本法行使職權。

  13[單選題] 下列選項不屬于有限責任公司董事會職權的是( )。

  A.決定公司的經營計劃和投資方案

  B.決定公司內部管理機構的設置

  C.修改公司章程

  D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項

  參考答案:C

  參考解析:有限責任公司的董事會的一般職權是制訂方案,提交股東會表決通過。董事會有權直接決定的事項包括:決定公司的經營計劃和投資方案;決定公司內部管理機構的設置;決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項;根據經理的提名,聘任或者解聘公司副經理、財務負責人,并決定其報酬事項。

  14[單選題] 有限責任公司需要采取的設立方式是( )。

  A.發起設立

  B.募集設立

  C.復雜設立

  D.漸次設立

  參考答案:A

  參考解析:有限責任公司只能采取發起設立的方式,由全體股東出資設立。

  15[單選題] 公司的經營范圍由( )規定。

  A.工商局

  B.稅務局

  C.公司章程

  D.董事會

  參考答案:C

  參考解析:根據《中華人民共和國公司法》第十二條的規定,公司的經營范圍由公司章程規定,并依法登記。公司可以修改公司章程,改變經營范圍,但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目,應當依法經過批準。

  16[單選題] 下列( )可以擔任股份有限公司的監事。

  A.公民因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿6年

  B.公民因貪污被判處罰,執行期滿3年

  C.公民因破壞社會主義市場經濟秩序,被判處刑罰,執行期滿3年

  D.公民因侵占財產被判處罰,執行期滿4年

  參考答案:A

  參考解析:《中華人民共和國公司法》規定,因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序,被判處刑罰,執行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿未逾5年的,不得擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員。

  17[單選題] 期貨公司從事經紀業務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由( )承擔。

  A.監管機構

  B.期貨公司

  C.客戶

  D.期貨公司和客戶共同

  參考答案:C

  參考解析:根據《期貨交易管理條例》第十八條的規定,期貨公司從事經紀業務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。

  18[單選題] 以現金支付收購價款的,應當在作出要約收購提示性公告的同時,將不少于收購價款總額的( )作為履約保證金,存入證券登記結算機構指定的銀行。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

  參考答案:A

  參考解析:以現金支付收購價款的,應當在作出要約收購提示性公告的同時,將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金,存人證券登記結算機構指定的銀行。

  19[單選題] 下列關于有限責任公司監事會會議的說法,正確的是( )。

  A.每年至少召開2次會議

  B.應當于每年下半年召開會議

  C.應當于股東大會結束后召開會議

  D.監事可以提議召開臨時監事會會議

  參考答案:D

  參考解析:根據《中華人民共和國公司法》第五十五條的規定,監事會每年度至少召開一次會議,監事可以提議召開臨時監事會會議。

  20[單選題] 下列關于證券交易的說法,不正確的是( )。

  A.非依法發行的證券,不得買賣

  B.證券交易所的從業人員在任期內,不得收受他人贈送的股票

  C.證券在證券交易所上市交易,必須采用公開的集中交易方式

  D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

  參考答案:C

  參考解析:根據《中華人民共和國證券法》第四十條的規定,證券在證券交易所上市交易,應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

  21[單選題] 公司章程的基本特征不包括( )。

  A.法定性

  B.真實性

  C.公平性

  D.自治性

  參考答案:C

  參考解析:公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

  22[單選題] 下列不屬于有限責任公司經理職權的是( )。

  A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案

  B.提請聘任或者解聘公司副經理

  C.決定公司財務負責人的報酬

  D.組織實施董事會決議

  參考答案:C

  參考解析:根據《中華人民共和國公司法》第四十九條的規定,有限責任公司可以設經理,由董事會決定聘任或者解聘,經理對董事會負責,行使下列職權:(1)主持公司的生產經營管理工作,組織實施董事會決議;(2)組織實施公司年度經營計劃和投資方案;(3)擬訂公司內部管理機構設置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規章;(6)提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;(7)決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;(8)董事會授予的其他職權。

  23[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,( )應當責令其限期改正,并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

  A.證券交易所

  B.證券公司

  C.中國證券業協會

  D.國務院證券監督管理機構

  參考答案:D

  參考解析:《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定,證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正,并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

  24[單選題] 下列屬于證券監督管理部門制定的部門規章的是( )。

  A.《期貨交易管理條例》

  B.《證券公司融資融券業務管理辦法》

  C.《中華人民共和國公司法》

  D.《中華人民共和國證券投資基金法》

  參考答案:B

  參考解析:部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定,主要有《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務管理辦法》《證券市場禁入規定》。

  25[單選題] 證券公司應當有( )名以上在證券行業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  參考答案:B

  參考解析:證券公司應當有3名以上在證券行業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

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