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2019證券從業資格《法律法規》考前預測卷(6)

發布時間:2019-03-23 22:08:18

 1[單選題] 金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(  )。

  A.直接義務

  B.違背受托義務

  C.違背信托義務

  D.間接義務

  參考答案:B

  參考解析: 違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

  2[單選題] 有限責任公司的權力機構是(  )。

  A.股東會

  B.董事會

  C.監事會

  D.經理層

  參考答案:A

  參考解析:《公司法》第三十六條規定,有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構,依照本法行使職權。

  3[單選題] 收購人在收購報告書公告后(  )日內仍未完成相關股份過戶手續的,應當立即作出公告,說明理由。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  參考答案:C

  參考解析: 《上市公司收購管理辦法》第五十五條規定,收購人在收購報告書公告后三十日內仍未完成相關股份過戶手續的,應當立即作出公告,說明理由;在未完成相關股份過戶期間,應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。

  4[單選題] 信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料的,處(  )罰款。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.3萬元以上5萬元以下

  C.3萬元以上10萬元以下

  D.10萬元以上20萬元以下

  參考答案:C

  參考解析: 《基金法》第一百四十三條規定,信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料,或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的,責令改正,處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處一萬元以上三萬元以下罰款。

  5[單選題] 下列未公開信息中,不屬于內幕信息的是(  )。

  A.公司分配股利的計劃

  B.公司增資的計劃

  C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

  D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

  參考答案:D

  參考解析: 《中華人民共和國證券法》第七十五條規定,下列信息皆屬內幕信息:①本法第六十七條第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

  6[單選題] 被證券業協會采取紀律處分未滿(  )年的投資主辦人,不予通過年檢。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  參考解析: 《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條規定,協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的,不予通過年檢:①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形。

  7[單選題] 投資主辦人通過(  )向證券業協會進行執業注冊。

  A.證券交易所

  B.中國人民銀行

  C.所在證券公司

  D.證券監管部門

  參考答案:C

  參考解析: 《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十二條規定,投資主辦人通過所在證券公司向證券業協會進行執業注冊,同時需要提交相應材料。

  8[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應當在(  )日內向協會進行離職備案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:B

  參考解析: 《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十五條規定,投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應當在十日內向協會進行離職備案。

  9[單選題] 期貨公司從事經紀業務,交易結果由(  )承擔。

  A.期貨公司

  B.客戶

  C.期貨公司和客戶共同

  D.期貨公司交易人員

  參考答案:B

  參考解析: 《期貨交易管理條例》第十八條規定,期貨公司從事經紀業務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。

  10[單選題] 自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后(  )個月內,財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式,對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

  參考答案:B

  參考解析: 《上市公司收購管理辦法》第七十一條規定,自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后十二個月內,財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式,關注上市公司的經營情況,結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜,對收購人及被收購公司履行持續督導職責

  11[單選題] (  )是證券公司證券自營業務的最高決策機構。

  A.董事會

  B.監事會

  C.投資決策機構

  D.自營業務部門

  參考答案:A

  參考解析: 《證券公司證券自營業務指引》第五條規定,董事會是自營業務的最高決策機構,在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上,根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等,并以董事會決議的形式進行落實。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

  12[單選題] 合格投資者應在每個會計年度結束后(  )個月內,向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:D

  參考解析: 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十四條規定,合格投資者應在每個會計年度結束后四個月內,向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。

  13[單選題] 證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每(  )年檢查一次。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  參考解析: 《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條規定,協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。

  14[單選題] 證券研究報告可以采用的形式是(  )。

  A.只能是書面形式

  B.僅電子文件形式

  C.書面或者電子文件形式

  D.既不是書面形式也不是電子文件形式

  參考答案:C

  參考解析: 《發布證券研究報告暫行規定》第二條規定,證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

  15[單選題] 以協議方式進行上市公司收購的,在過渡期內,收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會,確有充分理由改選董事會的,來自收購人的董事不得超過董事會成員的(  )。

  A.1/2

  B.1/3

  C.1/4

  D.1/5

  參考答案:B

  參考解析: 《上市公司收購管理辦法》第五十二條規定,以協議方式進行上市公司收購的,自簽訂收購協議起至相關股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內,收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會,確有充分理由改選董事會的,來自收購人的董事不得超過董事會成員的三分之一;被收購公司不得為收購人及其關聯方提供擔保;被收購公司不得公開發行股份募集資金,不得進行重大購買、出售資產及重大投資行為或者與收購人及其關聯方進行其他關聯交易,但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴重財務困難的上市公司的情形除外。

  16[單選題] 合格投資者組織機構代碼、機構名稱、營業場所、營業執照注冊號等基本信息發生變更的,應在信息變更后(  )個工作日內持相關變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:C

  參考解析: 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十三條規定,合格投資者組織機構代碼、機構名稱、營業場所、營業執照注冊號等基本信息發生變更的,應在信息變更后五個工作日內持相關變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

  17[單選題] 符合條件的資金融人方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于(  )。

  A.股票抵押回購

  B.股票質押回購

  C.股票約定回購

  D.股票報價回購

  參考答案:B

  參考解析: 股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

  18[單選題] 證券營業部負責人應當每_________年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續不少于_________個工作日。(  )

  A.3;10

  B.5;15

  C.3;15

  D.5;10

  參考答案:A

  參考解析:《關于加強證券經紀業務管理的規定》規定,證券營業部負責人應當每三年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續不少于十個工作日。

  19[單選題] 有限責任公司設監事會,其成員不得少于(  )人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:C

  參考解析: 《公司法》第五十一條規定,有限責任公司設監事會,其成員不得少于三人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司,可以設一至二名監事,不設監事會。

  20[單選題] 已取得投資額度的合格投資者,如(  )年內未能有效使用投資額度,國家外匯管理局有權對其投資額度進行調減。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  參考解析: 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第六條規定,已取得投資額度的合格投資者,如兩年內未能有效使用投資額度,國家外匯管理局有權對其投資額度進行調減。合格投資者不得轉讓或轉賣投資額度。

  21[單選題] 中國證監會在受理豁免申請后(  )個工作日內,就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  參考答案:B

  參考解析: 《上市公司收購管理辦法》第六十二條規定,中國證監會在受理豁免申請后二十個工作日內,就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定;取得豁免的,收購人可以完成本次增持行為。

  22[單選題] 《基金法》于(  )起實施。

  A.2003年10月28日

  B.2012年12月28日

  C.2013年6月1日

  D.2014年12月25日

  參考答案:C

  參考解析: 《基金法》于2013年6月1日起施行。

  23[單選題] 獨立基金銷售機構申請基金銷售業務資格時,其取得基金從業資格的人員不少于(  )人。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  參考答案:A

  參考解析: 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規定,證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格,除具備本辦法第九條規定的條件外,還應當取得基金從業資格的人員不少于十人。

  24[單選題] 有限責任公司監事會中職工代表的比例不得低于(  )。

  A.1/2

  B.1/3

  C.1/4

  D.1/5

  參考答案:B

  參考解析: 《公司法》第五十一條規定,監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于三分之一,具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生

  25[單選題] 上市公司向《優先股試點管理辦法》規定的合格投資者以外的投資者非公開發行優先股,中國證監會應當責令改正,并可以自確認之日起在(  )個月內不受理該公司的發行優先股申請。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.48

  參考答案:C

  參考解析: 《優先股試點管理辦法》第六十三條規定,上市公司、非上市公眾公司向本辦法規定的合格投資者以外的投資者非公開發行優先股,中國證監會應當責令改正,并可以自確認之日起在三十六個月內不受理該公司的發行優先股申請。

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